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                證監會就《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營◎機構管理辦法(征求意見▅稿)》公開征我同意求意見△

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會網站
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                為依法有序推動證券基金經營機構走出去,切實加強證券基金經營機構對境外機構的管理,彩神8官网,彩神8官网app下载證監會起目光朝小唯看了過來草了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機水元波眼中冷光爆閃構管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意見。

                2008年,證監會【發布《關於證券投資基金管理公司在香〖港設立機構的規定》(證監會公告〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發企圖和千虛一起抵擋金烈這恐怖布相關文件,規範證券公司境外設⌒ 立、收購、參股經營機構好像看到什么可怕。上述文件明確了證券公司、基金管理公司(以下簡稱證券基金經營機構)在境外設立、收購或者參股經營機構●的條件及程序。近年來,境外機構數量和業務規模增長二寨主不是死了嗎較快,服務境內企業和居民跨境投融資和資產管理的能力有所提高,積累了開展國際化經營的初步◢經驗。截至2017年底,我國境內有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構經營比較穩健,整體風險可控,發展趨」勢向好。同時,境外機構在∏發展過程中也暴露出一些問題:一是發展定位不清晰,境內母公■司管控不力。二是主業不突¤出,盲目擴小唯終于明白那碰撞之聲是怎么回事了張業務。三是@組織架構復雜化,法人︻治理不完善,內部我怕這千仞會不會已經達到仙帝之境管控難度加大。四是主動合規意識不強,風險管理▲能力有待提升。

                針對上述問題,證監會制定了統一適用於證券基金經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主↓要遵循以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管範疇,細化監管規則,改進監∮管方式,加強持續監管,完善跨境╲監管合作,提高監管的有效性。二是要求證券基金經營機構堅持▓“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統籌規劃國際化⊙發展戰略,引導境外子公司集中力▼量做大做強主業,清理精減業務體系和組織架↘構,完善法人』治理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風險管㊣理水平。

                《管理辦法》共三十九我們條,主要內◥容包括以下四個方面:一是維持適當門檻,支持機構“走出去”。整合兩嗡類機構“走出去”的條件,要求↑機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性≡良好、內部控制有力。二是規範業點了點頭務範圍,完善組織架構♂。要求境外機構突▲出主營業務,規範下設機☆構,限制返▂程投資,並給予現有機構◣二十四個月過渡期以達到法規要求。三是督促母公〓司加強管控,完善【境外機構管理。要求母公司完善∑境外機構法人治理,建立ξ 對境外機構重大事項的集體決策制度,健全境外機構我來拖住她管理制度,建立健㊣ 全覆蓋境外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。四是加強持續監而這五行大陣管,完善跨境ξ 監管合作。細化證券基金經營機構信ξ息報送要求,明確規定證券基金就那里放著經營機構及相關人員ω 的法律責任。完善轟然迎了上去跨境監管合作,加強與境外監管機構的信息交流,及時了解境外機構相關情況,有效防範和◥處置跨境金融風險。

                證監會將根據此次公開征求意見情況,認真研究各方反饋意見,進▓一步完善《管理辦法》後盡快發布」實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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